近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融(róng)企业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易(yì)等(děng)违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的多(duō)期(qī)债务融资工具(jù)发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光大(dà)证券、富(fù)国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律(lǜ)处分9九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思9家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家(jiā)律师事九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事(shì)相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做(zuò)市商(shāng)作为(wèi)银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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