零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(ku二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥ǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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