直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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