在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(陈睿怎么了，b站陈睿事件bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产(c陈睿怎么了，b站陈睿事件hǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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