近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管HBC路由器能用WiFi吗(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来(lái)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期(qī)持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银(yín)行(xíng)金融(róng)债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券代(dài)持(chí)交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资(zī)控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协(xié)会(huì)通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续(xù)贯彻(chè)落HBC路由器能用WiFi吗实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债HBC路由器能用WiFi吗券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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