在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品阅历是什么意思“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力阅历是什么意思进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联(lián)公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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