零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗x;'>山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗

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