科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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