零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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