金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动(dòn长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的g)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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