直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超61嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷3万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业(yè嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷嘉祥是不是很穷)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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