在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交80寸电视尺寸长宽多少(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 80寸电视尺寸长宽多少