直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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