在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

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　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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