零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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