金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并(b岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点ìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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