金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合(辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机(jī)构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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