在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资(zī)中(z当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗hōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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