直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平(pín儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班g)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班事前对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班