在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn不朽的意思)雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bì不朽的意思ng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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