直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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