金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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