科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集(jí断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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