零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fē苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义i)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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