金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换(huàn)通下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投资者通过北(běi)向互换(huàn)通(tōng)开展利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金(jīn)净额每(měi)日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察(chá)委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外(wài)汇(huì)交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)上海清算所(suǒ)）和(hé)香港(gǎng)场外结算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基(jī)础设施互(hù)联互(hù)通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇(huì)交易(yì)中心签署报价(jià)商(shāng)协议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海清算所利(lì)率互换集中清算业(yè)务(wù)的清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为(wèi)符合人民银(yín)行要求并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外(wài)结算公司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会(huì)员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人(rén)民银行认可的(de)境外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易平(píng)台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外投(tóu)资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证(zhèng)监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构在债券及(jí)衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的(de)监管(guǎn)合作安排和联(lián)络(luò)协(xié)商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公司应当依(yī)法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各(gè)项职责(zé)，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规(guī)则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开(kāi)展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资者(zhě)可联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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