科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作(七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰;'>七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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