金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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