科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(z9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少hāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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