近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对(duì)多(duō)家金(jīn)融(róng)机(jī)构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资(zī)工具承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民(mín)生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行等多(duō)家机构存(cún)在债券代持(chí)交易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过(guò)做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗(chá)。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规(guī)则，被交(jiāo)易商协(xié)会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的(de)还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的(de)原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额(é)包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗其他投资(zī)人的(de)正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争生态(tài)。

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