零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东(威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shò威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家u)交易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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