金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女律法(fǎ)规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女: #ff0000; line-height: 24px;'>甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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