金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗以罚(fá)款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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