近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机构(gòu)启动自律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设(shè)银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融(róng)企业(yè)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券(qu夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话àn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话会的监管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银(yín)行(xíng)金(jīn)融(róng)债券发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于(yú)形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查(chá)处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和(hé)54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)未按照发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清(qīng)晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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