零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌)募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。<吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌/p>

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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