直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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