直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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