近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)结婚以后他那个越来越大了债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有(yǒ结婚以后他那个越来越大了u)限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行(xíng)金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及(jí)债券(quàn)业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖(mài结婚以后他那个越来越大了)方向相反、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市(shì)城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)的(de)还(hái)有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造(zào)成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流(liú)动性(xìng)、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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