在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhè霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊ng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊(píng)台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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