抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年trong>近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针(zhēn)对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违(wéi)规(guī)收取发行人大额(é)财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进价(jià)格发现的抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年span>重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银(yín)行间(jiān)交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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