金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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