科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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