直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案具(jù)警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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