零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.2均码一般是什么码，均码一般是什么码数6亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报均码一般是什么码，均码一般是什么码数(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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