金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财HBC路由器能用WiFi吗务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中HBC路由器能用WiFi吗央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理HBC路由器能用WiFi吗机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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