零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

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　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)1ma等于多少a，1ua等于多少a团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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