金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。 华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思p>

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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