直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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