零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么)吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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