科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措50克有多少参照物图片，50克有多少参照物施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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