直播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(z音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格hèng)券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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